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[多选题]

反洗钱现场检查工作流程包括()。

A.检查取证

B.行政处罚

C.现场检查申述

D.进驻

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第1题
反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所,运用一系列检查手段,监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式()
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第2题
配合反洗钱监管检查会收到哪些资料?()

A.《现场检查意见告知书》和《现场检查意见书》

B.《检查通知书》和《现场检查事实认定书》

C.《反洗钱监管通知书》和《反洗钱监管提示函》

D.《行政处罚事先告知书》和《行政处罚决定书》

E.《分支机构监管检查情况明细表》和《反洗钱约谈记录》

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第3题
《行政处罚事先告知书》是反洗钱检查的()阶段收到的资料。

A.反洗钱现场监管阶段结束

B.反洗钱非现场监管阶段结束

C.反洗钱处罚阶段

D.反洗钱整改阶段

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第4题
根据《环境保护主管部门实施按日连续处罚办法》,环境保护主管部门检查发现排污者违法排放污染物的,应当进行(),并依法作出行政处罚决定。

A.现场勘查

B.责令暂停营业

C.调查取证

D.取证听证

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第5题
监管机构可采取的反洗钱监管措施有多种,以下不属于主要监管措施的是()。

A.质询

B.监管走访

C.行政处罚

D.现场检查

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第6题
出现以下情况的,公司应启动飞行检查工作。()

A.接到监管机构或其他有权机关提供的员工可疑线索的

B.公司资金异常交易或反洗钱数据模型下发的员工可疑线索,经初步核实,确有可疑的

C.内外部人员投诉举报,涉及员工可疑线索的

D.审计等现场、非现场检查、监测提示可能存在风险的

E.自查发现重大、可疑线索的

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第7题
民航档案检查工作应当履行自检、()和落实整改等程序。

A.现场检查

B.通报情况

C.以上均包括

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第8题
反洗钱工作举措包括()。

A.自查自纠

B.结果上报

C.问题整改

D.现场检查

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第9题
根据《中国银保监会行政处罚办法》取证有关规定,行政处罚的证据种类包括()。

A.电子数据

B.当事人陈述

C.勘验笔录、现场笔录

D.鉴定意见

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第10题
人民银行分支机构按照《金融机构现金从业人员货币鉴别能力要求》,组织开展监督检查工作,现场检查的检查内容主要包括()。

A.反假货币业务掌握情况

B.反假货币制度掌握情况

C.业务知识掌握情况

D.识别假币专业能力

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第11题
人民银行分支机构按照《金融机构现金从业人员货币鉴别能力要求》,组织开展监督检查工作,现场检查的检查内容主要包括识别假币专业能力和()。

A.反假货币业务掌握程度

B.反假货币制度掌握程度

C.业务知识掌握情况

D.业务办理过程情况

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