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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

业务洗钱风险评估的步骤和顺序为()

A.固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险等级计量共三个阶段

B.控制措施有效性评估、剩余风险等级计量共两个阶段

C.固有风险评估、剩余风险等级计量共两个阶段

D.控制措施有效性评估、剩余风险等级计量、固有风险评估共三个阶段

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第1题

法人金融机构对反洗钱内部控制基础与环境的评价，对洗钱风险管理机制有效性的评价以及对不同地域、客户群体、产品业务、渠道的特殊控制措施的评价都属于（）。

A.固有风险评估

B.业务经营评估

C.控制措施有效性评估

D.剩余风险评估

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第2题

法人金融机构洗钱风险自评估包括哪几项（）。

A.固有风险评估、控制措施有效性评估

B.固有风险评估、剩余风险评估

C.固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估

D.控制措施有效性评估、剩余风险评估

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第3题

法人金融机构洗钱风险自评估包括（）。

A.固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估

B.固有风险评估、动态风险评估、剩余风险评估

C.固有风险评估、反洗钱有效性评估、剩余风险评估

D.经营风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估

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第4题

法人金融机构洗钱风险自评估包括（)。

A.系统风险评估

B.控制措施有效性评估

C.固有风险评估

D.剩余风险评估

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第5题

《长城证券股份有限公司洗钱风险评估管理办法（试行)》明确了公司洗钱风险自评估包括（)。

A.固有风险评估

B.控制措施有效性评估

C.剩余风险评估

D.操作风险评估

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第6题

法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级，评估风险等级原则上应分为（)级或更高

A.三

B.四

C.五

D.六

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第7题

业务洗钱风险评估是指通过对业务存在的（)因素进行分析识别，评估固有风险以及相关控制措施，并根据剩余风险大小研究采取针对性措施。

A.高风险

B.较高风险

C.中风险

D.低风险

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第8题

评估过程中对各类固有风险、控制措施有效性及剩余风险的讨论、分析和判断可由第三方机构完成。（）

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第9题

针对自评估发现的高风险或较高风险情形，或原有控制措施有效性存在不足时，应当采取的强化风险管理措施包含（）。

A.根据洗钱风险自评估结论，确定反洗钱工作所需的资源配置和优先顺序，必要时调整经营策略，确保与风险管理相适应

B.根据评估发现的控制措施薄弱环节，加强内控制度建设、工作流程优化，完善工作机制，严格内部检查和审计

C.调整和优化交易监测指标与名单监控，对评估发现的高风险业务活动，进行更频繁深入的审查

D.强化信息系统功能建设，支持洗钱风险管理的需要

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第10题

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（）个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过（）个月。

A.36,36

B.36,24

C.24,36

D.24,24

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第11题

法人金融机构在评估控制措施有效性时，仅需要按照固有风险评估环节的分类方法，分别对与各类地域、客户群体、产品业务、渠道相应的特殊控制措施进行评价。（）

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