A.外部人员利用信用社工作人员的疏忽大意或与其特殊关系,在未取得开户单位负责人授权书情况下开立单位结算账户,为洗钱、诈骗、侵占客户资金等非法活动作准备。
B.信用社工作人员利用本人掌握的单位开户资料复印件,冒用他人名义开立账户,私刻印章,为侵占、挪用客户资金作准备。
C.信用社工作人员私自或在领导授意下利用便利开立虚假单位结算账户,为洗钱等非法活动作准备。
D.信用社工作人员利用本人掌握的客户账户资料及印鉴,以客户名义办理存取款业务,进行洗钱、诈骗或侵占、挪用等非法活动。
A.开立
B.变更
C.撤销
D.开户许可证补换发
A.某人在甲证券交易所工作,于2000年因违纪行为被开除,2006年又进入某证券公司任职
B.某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理
C.某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失
D.某证券公司接受顾客的全权委托,为其买卖证券
E.某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理
A.违规、超监管评级开展资金业务,造成资金风险或损失的
B.签订阴阳合同、抽屉协议的
C.违规代客户办理开户、划账,或在完成客户委托确认流程前为客户办理业务的
D.违反资金调拨业务审批程序调拨资金的
A.客户冒用他人证件资料开立账户,持有他人账户,从事洗钱、诈骗等犯罪活动。
B.银行工作人员以他人资料或利用工作之便盗用他人身份证复印件擅自开户,并持有他人账户,为挪用、侵占客户或银行资金作准备。
C.银行工作人员在柜台外办理吸储业务,或利用其他柜员临时离柜之机,盗用其他柜员印章、重要空白凭证或者利用柜员身份违规办理业务。
D.代理开户时,代理人提供手续不全,未提供本人或开户人有效身份证件,银行工作人员违规为其开立账户。
A.不配合客户身份识别,对个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,个人拒绝出示的
B.开户理由不合理
C.开立业务与客户身份不相符
D.有组织同时或者分批开立账户
A.实施客户分级分类管理
B.加强事中事后监测管理
C.提升企业账户服务效率
D.加强对营业网点工作人员的技能培训