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[多选题]

银行业金融机构案件（风险事件)信息报送应当坚持（)原则。

A.及时

B.真实

C.全面

D.谨慎

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第1题

银行业金融机构未报送或未及时报送《银行业金融机构案件风险排查工作情况报告》和《银行业金融机构案件风险排查工作情况汇总表》的扣()。

A.1分;

B.2分;

C.3分;

D.4分。

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第2题

以下（）情况金融机构应考虑重新评定客户风险等级？

A.客户变更重要身份信息

B.司法机关调查本金融机构客户

C.客户涉及权威媒体的案件报道

D.其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生

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第3题

案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）以内

A.6小时以内

B.12小时以内

C.24小时以内

D.48小时以内

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第4题

当出现以下哪些情形时，应考虑重新评定客户风险等级？（)

A.当客户变更重要身份信息

B.司法机关调查本金融机构客户

C.客户涉及权威媒体的案件报道

D.客户涉嫌洗钱犯罪等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时

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第5题

下列哪一项的做法是错误的？（)

A.专案组的人员在任何情况下禁止以非法手段获取证据

B.专案组在调查中获取的情况可以向其他单位和人员披露

C.银行业金融机构案件审结后，应当直接向银监会案件稽查部门报送案例材料

D.在案件审结工作中，银行业金融机构提交案件审结报告即完成案件审结工作

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第6题

银行业金融机构当月有处罚信息但未报送《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》的发现一次扣()。

A.1分;

B.2分;

C.3分;

D.4分。

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第7题

银行业金融机构未确定各部门、岗位案件风险点的，扣()。

A.2分;

B.3分;

C.4分;

D.5分。

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第8题

金融机构应当按照中国银行业监督管理委员会的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。（）

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第9题

银监会机关相关部门负责有关案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作,督促发案银行业金融机构对责任人实施问责,督促、跟踪及评价后续整改情况,对本辖区的案件处置工作负监管责任。（)

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第10题

事发银行保险机构在知悉或应当知悉案件风险事件后，应于（）个工作日内将案件风险事件报告分别报送法人总部和属地派出机构。

A.3

B.4

C.5

D.6

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第11题

下列银行业监管措施中，不正确的是（)。A．要求金融机构高级管理人员就业务活动和风险管理的重大事项

下列银行业监管措施中，不正确的是()。

A．要求金融机构高级管理人员就业务活动和风险管理的重大事项作出说明

B．要求某银行向社会披露董事会成员变更情况

C．要求银行金融机构报送报表、资料

D．银监局某处长带着个人工作证件单独到银行进行现场检查

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